TMS Compliance Lead Analyst conducting Transaction Monitoring investigations within Coinbase compliance team. Ensuring adherence to AML requirements and documenting investigative outcomes.
SI
Hybrid Analista de Compliance Pleno – Foco em Conformidade Regulatória
Posted 4 months ago
About the role
- Compliance Analyst focused on regulatory compliance at Sicredi. Involved in investigations, compliance policies, and anti-corruption initiatives.
Responsibilities
- Processo sistêmico de prevenção e combate a Fraudes Internas e investigações corporativas;
- Curadoria do Código de Conduta;
- Canal de Denúncias da Instituição;
- Apoio na construção de políticas e programas de compliance, estabelecendo as responsabilidades e o escopo das atividades da área para monitorar a exposição aos riscos de compliance, a fim de possibilitar o atingimento da estratégia.
- Disseminar a cultura de compliance no Sicredi.
- Apoiar a organização no cumprimento das legislações, normativos externos e internos e os padrões éticos.
- Realizar monitoramentos, processos de background check, assim como de due dilligence;
- Acompanhar e avaliar pareceres confeccionados pela área de compliance sobre os projetos e novos produtos, para a tomada de ação pelas áreas responsáveis, visando a aderência à legislação e aos normativos externos vigentes.
- Acompanhar o envio de informações previstas em normas legais e regulamentares, a fim de garantir o cumprimento dos prazos, as condições estabelecidas nas normativas e a qualidade das informações.
- Apoiar na avaliação da conformidade normativa dos processos e produtos da organização para a tomada de ação pelas áreas responsáveis, visando a aderência à legislação e aos normativos externos vigentes.
- Apoiar no processo de monitoramento de normativos externos aplicáveis ao Sicredi.
- Apoiar na avaliação de adequação às normas aplicáveis e realizar teste de conformidade;
- Facilitar no processo de criação, atualização e aprovação de normativos internos oficiais, a fim de garantir que passem pelas esferas necessárias de avaliação e aprovação, assim como garantir a atualização e disponibilização dos mesmos.
- Auxiliar na revisão dos normativos internos oficiais, a fim de garantir que os mesmos estejam aderentes ao padrão e atendendo ao objetivo a que se propõem, e posterior encaminhamento para aprovação da alta administração.
- Atuar nos procedimentos de avaliação dos processos junto a fornecedores, órgãos públicos e clientes visando garantir a aderência à lei anticorrupção e reportar os desvios à alta administração para ciência e tomada de ação.
- Apoiar na sustentação dos processos relacionados com FATCA e CRS;
Requirements
- Áreas de Formação: Direito, Administração de Empresas, Economia ou áreas afins.
- Preferencialmente com Especialização/MBA (concluído).
- Conhecimento dos temas Compliance, Anticorrupção, FATCA Foreign Account Tax Compliance Act, Normas e padrões do sistema financeiro nacional, Operações financeiras, etc.
- Habilidades de comunicação e interação pessoal.
- Rotinas das Instituições Financeiras.
- Certificação profissional será um diferencial.
Benefits
- 14º e 15º salários fixos
- Participações nos Resultados (conforme a senioridade)
- Plano de Saúde e Odontológico sem coparticipação
- Programas de bem-estar com Wellhub (antiga Gympass), Nutrição, Psicologia, Laboral, Massagem, Grupo de corrida e academia local
- Vale Alimentação e Vale Refeição – com flexibilidade de % nos cartões VA/VR, sem coparticipação
- Licença maternidade e paternidade estendida
- Auxílio creche ou babá para crianças até 6 anos e 11 meses
- Auxílio para filhos com deficiência, sem limite de idade
- Seguro de vida
- Previdência Privada até 6% do salário
- Plataforma de Treinamentos – Sicredi Aprende, com diversos cursos
- Carga horária de 40h semanais – Utilizando sistema de banco de horas
- Auxílio Teletrabalho (exceto para posições com atuação 100% presenciais)
Job title
Job type
Experience level
Salary
Not specified
Degree requirement
Location requirements
HSE & Quality Compliance Specialist at Blue Spark supporting compliance with health, safety, environmental, and quality standards. Leading QHSE programs and ensuring regulatory adherence.
Head of MLRO providing compliance advice and oversight in a fintech company. Managing AML functions and developing regulatory compliance roadmaps for EveryPay in Greece.
IT Compliance Analyst at Rentokil Initial responsible for compliance activities and collaborating with IT teams. Track compliance, identify gaps, and improve processes as needed.
Compliance Officer ensuring company's compliance with legal regulations in a financial institution. Collaborating with legal teams and supervising internal compliance standards.
Senior Associate role at PwC focused on compliance and risk management for clients. Responsibilities include due diligence, documentation, and effective client communication.
Compliance Manager at Rabobank, overseeing compliance frameworks and guiding business units in financial services. Strong focus on regulatory adherence and risk management practices.
Quality and Compliance Monitoring Manager overseeing safety management systems and quality assurance at Liebherr Aerospace in Dubai. Leading continuous improvement of safety practices and regulatory compliance efforts.
Director of Compliance managing Regulatory Compliance team at Intact Financial Corporation. Leading regulatory compliance, risk management, and team development with high - performing professionals.
Compliance Specialist assisting in the CRA program implementation for Simmons Bank. Analyzing loans, preparing assessments, and collaborating with various departments.